< 주요경영신고사항별 세부내용 >

◉ 주요경영신고사항별 세부내용은 ｢상법｣ 및 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 등을 참고하여 실물(예탁)증권을 기준으로 작성되어 있음

→ 전자증권을 발행한 기업의 경우, ｢상법｣ 제356조의2 및 ｢주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률｣(약칭 “전자증권법”) 등에 따라 주식사무를 처리하여야 함

11	등록해제신청을 결정한 때

가. 등록해제의 결정

- 등록해제는 거래의 안정성 및 주식의 환금성을 제약할 수 있으므로 투자자보호책을 마련하여야 함

- ｢K-OTC시장 운영규정｣ 제10조제1항의 규정에 의해 등록해제신청을 하고자 하는 경우 등록해제신청서(별지 제10호 서식)에 등록해제를 결의한 주주총회의사록사본 등을 첨부해 협회에 제출해야 함

- 등록법인이 등록해제를 신청하는 경우에 협회는 투자자보호 등을 위하여 등록해제를 거부할 수 있음

나. 등록해제 절차

1) 회사의 등록해제 이사회결의

① 등록해제일정

- 등록해제를 결의할 주총예정일 및 등록해제신청 예정일 등 결의

② 소액주주를 보호하기 위한 투자자보호대책

- 공개매수자 : ㈜○○○ 또는 당사의 최대주주 등

- 공개매수방법 : K-OTC시장을 통한 매수 또는 장외매수

- 공개매수가격 : 회사가 정한 가격

- 공개매수기간 : 1개월 이상

- 등록해제 이후 6개월간 대주주 등의 잔존 소액주주 대상 매수 확약

2) 등록해제 관련 주주총회

- 등록해제가 주주총회에서 승인될 경우 공개매수 실행

3) 회사의 등록해제 신청

① 공개매수 완료 후 등록해제 신청

② 등록해제 신청시 첨부서류

- 등록해제신청서

- 등록해제결의관련 이사회의사록 사본

- 등록해제결의관련 주주총회결의의사록 사본

- 등록해제관련 투자자보호대책에 관한 이사회의사록 사본

- 대주주 등의 공개매수결과 보고서

- 주주현황(최대주주 등을 포함한 변동 전 주주현황, 변동 후 주주현황)

- 등록해제 후 소액주주의 잔여주식에 대한 매수확약서

4) 매매정지 및 정리매매

- 등록해제신청확인일과 그 다음 3영업일간 매매거래정지 후 10영업일간 정리매매기간 부여

※ 단, 협회는 투자자보호를 위하여 필요하다고 인정되는 경우 등에는 등록해제를 거부할 수 있으며 이 경우 정리매매 등의 등록해제절차를 추가로 진행하지 아니함

5) 등록해제

- 정리매매 완료 후 그 익일 등록해제 됨

다. 공시 및 시장조치

- 등록법인이 등록해제 신청을 결의하는 경우 등록해제 관련 일정, 투자자보호대책, 주주총회 개최 예정일 등의 내용을 포함하여 이사회결의일로부터 1일 이내 공시해야하며, 등록해제 관련 주주총회가 종료된 때에도 주주총회를 통해 결의된 사항에 대해 주총일로부터 1일 이내 공시하여야 함

- 등록법인이 등록해제를 주주총회에서 결의하고 공개매수 절차 등을 거친 후, 등록해제를 협회에 신청하는 경우 등록해제사유에 해당됨에 따라 해당 사유 확인일과 그 다음 3영업일간 매매거래를 정지함

※ 단, 협회는 투자자보호를 위하여 필요하다고 인정되는 경우 등록해제를 거부할 수 있음(｢K-OTC시장 운영규정｣ 제10조제2항)

- 등록해제가 되는 등록법인은 등록해제 이후 6개월간 잔존 소액주주 대상 매수 확약의 구체적인 방안 등의 투자자보호 대책을 공시하여야 함

11. 등록해제 신청 결정 (세부내용 참조 : p.56)

○○주식회사 등록해제 결의

➡ 신고시기：이사회결의일로부터 1일 이내

➡ 신고서류：이사회의사록 사본 등 제출가능 관계서류

① 등록해제 추진사유：

② 주총예정일：○○○○년 ○○월 ○○일

③ 등록해제신청(예정)일：○○○○년 ○○월 ○○일

④ 투자자보호대책

가. 공개매수기간 : ○○○○년 ○○월 ○○일 ~ ○○○○년 ○○월 ○○일

나. 공개매수가격 : ○○○원

다. 공개매수방법 : K-OTC시장을 통하여 매수 / 장외매수

라. 기타 : 등록해제 후 6개월동안 매도하고자 하는 소액주주들로부터 ○○○ 가격으로 보유 주식을 매입할 예정

⑤ 향후일정：

⑥ 이사회결의일：○○○○년 ○○월 ○○일

⑦ 기타 투자판단에 참고할 사항 : 향후 일정 및 투자자보호대책의 내용 등에 관한 사항은 추후 관계기관과의 협의 결과에 따라 변동될 수 있으며, 변동사항이 있는 경우 별도로 공시하겠습니다.

○○주식회사 K-OTC 등록해제에 따른 투자자보호 대책

➡ 신고시기：정리매매 개시일(단, 협회와 회사가 협의하여 신고시기 변경 가능)

➡ 신고서류：제출가능 관계서류

① 주식매수자：

② 주식매수 청약기간 : K-OTC 등록해제일로부터 6개월 간(○○○○년 ○○월 ○○일 ~ ○○○○년 ○○월 ○○일)

③ 매수대상주식의 종류 :

④ 주식매수 예정 주식 수：정리매매 후 잔존 소액주주 매도 희망 주식 전부

⑤ 주식매수가격 : 1주당 ○○○원

⑥ 매수방식 : 장외매수

⑦ 주식매수방법 및 결제일 등 :

⑧ 이사회결의일 : ○○○○년 ○○월 ○○일