< 주요경영신고사항별 세부내용 >

◉ 주요경영신고사항별 세부내용은 ｢상법｣ 및 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 등을 참고하여 실물(예탁)증권을 기준으로 작성되어 있음

→ 전자증권을 발행한 기업의 경우, ｢상법｣ 제356조의2 및 ｢주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률｣(약칭 “전자증권법”) 등에 따라 주식사무를 처리하여야 함

14	주주총회 개최를 위한 이사회 결의가 있은 때 및 그와 관련한 주주총회가 종료된 때

가. 정기주주총회

1) 정기주주총회의 개념

- 주식회사는 ｢상법｣ 제365조에 따라 결산기마다 1회 일정한 시기에 정기주주총회를 소집하여야 하며, 이사회가 소집을 결정함

- 정기주주총회에서는 재무제표의 승인이 주요 의제이나 다른 의안을 다루어도 무방함

2) 정기주주총회 세부 진행사항

① 기준일 및 주주명부 폐쇄기간 설정 공고

- 정기주주총회에서 의결권을 행사할 주주는 결산기말 주주명부상에 등재된 주주임

- 정관에서 결산 기준일과 주주명부폐쇄기간을 규정하고 있는 경우에는 별도로 기준일 공고가 요구되지 않으나, 정관 규정이 없는 경우에는 이사회에서 결산기 말일을 기준일로 정하고 기준일의 2주간 전에 정관에서 정한 신문에 공고해야 함 (｢상법｣ 제354조제4항)

② 권리주주 확정

- 주주는 주주명부에 자기의 명의로 등재되어 있는 명부주주와 금융투자회사 등을 통하여 한국예탁결제원에 예탁된 주식의 실제 소유자인 실질주주로 구분되며, 실질주주는 명부주주와 달리 기준일이 설정된 경우에만 파악됨

- 결산기준일이 되면 명의개서대행회사는 제 청구사항을 마감하여 명부주주를 확정함. 이어 예탁기관인 한국예탁결제원으로부터 실질주주명세가 통보되면 명부주주와 실질주주간 동일인 합산을 거쳐 최종 권리주주를 확정하게 됨

③ 주주총회 소집을 위한 이사회 결의

- 주주총회를 소집하기 위하여는 이사회에서 주총일시, 장소, 안건 등을 결의하여야 함 (｢상법｣ 제362조)

- 주주총회 소집을 위한 이사회 결의 후 결의사항을 관련 법령에서 정하는 바에 따라 공시 또는 신고하여야 함

- 명의개서대행회사에도 주주별 주총 참석장을 준비할 수 있도록 이사회 의사록을 첨부하여 통보하여야 함

④ 주주총회 소집통지 및 공고

- 주주에 대한 주주총회 소집통지는 주주총회일의 2주간 전까지 서면 또는 전자문서로 통지하여야 하며, 서면통지는 강행규정이므로 구두 또는 회람 등 다른 방법은 허용되지 않음 (｢상법｣ 제363조)

- 정관에서 서면결의제도를 채택한 회사는 총회소집 통지서에 주주가 서면으로 의결권을 행사하는데 필요한 서면과 참고서류를 첨부하여야 함 (｢상법｣ 제368조의3)

- 의결권수가 표시된 주주총회 참석장은 명의개서대행회사가 작성하며, 위탁회사는 회의 목적사항이 표시된 소집통지문, 의결권행사 안내문, 정관변경안 등을 별도로 준비하여 명의개서대행회사가 정한 날까지 송부하여야 함

⑤ 주주총회 개최

- 정해진 일시에 주주총회를 개최하며, 개최 후 그 결과에 대해서는 관계 법령에서 정하는 바에 따라 공시 또는 신고하여야 함

나. 임시주주총회

- 임시주주총회는 필요에 따라서 수시로 소집할 수 있으며, 정기주주총회와는 그 소집시기가 다를 뿐 그 권한이나 결의의 효력에는 차이가 없음. 다만, 임시주주총회의 경우에는 주주명부 확정기준일과 폐쇄기간을 정해야 함.

다. 공시 및 시장조치

- 정기(임시)주주총회 개최의 이사회결의시 이사회결의일로부터 1일 이내 공시하여야 하며, 주주총회를 통해 결의된 사항에 대해서도 주총일로부터 1일 이내 공시하여야 함

14. 주주총회 개최 및 결과 신고 (세부내용 참조 : p.61)

◉ 주주총회 개최를 위한 이사회결의가 있거나, 주주총회가 종료된 경우 이사회의사록 또는 주총의사록을 첨부하여 신고

○○주식회사 정기(임시)주주총회 개최 결의

➡ 신고시기：이사회결의일로부터 1일 이내

➡ 신고서류：이사회의사록 사본, 정관변경시 신구조문대비표 등 제출가능 관계서류

① 일시：○○○○년 ○○월 ○○일 ○○시

② 장소：서울시 영등포구 여의도동 ○○번지 ○층 당사 회의실

③ 의안 주요내용

가. 제○○기(○○○○.○○.○○ ~ ○○○○.○○.○○) 재무제표 승인의 건(정기주총의 경우)

나. 정관 일부 변경의 건

- 1주의 금액：○,○○○원 → ○,○○○원

- 공고방법의 변경：○○○○ → ○○○○

- 상호변경 : ○○주식회사  →  ○○주식회사

- 신주인수권 배제조항 추가

- 주식매수선택권 부여범위 변경

다. 이사선임의 건(사내이사와 사외이사를 구분)

라. 감사선임의 건

마. 이사 및 감사 보수한도 승인의 건

④ 이사회결의일：○○○○년 ○○월 ○○일

※ 주주총회 소집을 위한 이사회 또는 주주총회에서 “이사 ․ 사외이사, 감사(감사위원 포함) 선임”을 결의하거나 “집중투표제 도입 ․ 폐지”를 결의하는 경우, 공시문안 하단에 아래양식 중 해당 세부내역을 기재

【사내이사선임 세부내역】

성 명	생년월일	임 기	신규선임 여부	주요경력	현 직	최종학력	국 적
			신규/연임				한국

【사외이사선임 세부내역】

성 명	생년월일	임 기	신규선임 여부	주요경력	현 직	최종학력	국 적
			신규/연임				한국

【감사선임 세부내역】

성 명	생년월일	임 기	신규선임 여부	상근 여부	주요경력	현 직	최종학력	국 적
			신규/연임	상근/비상근				한국

【감사위원선임 세부내역】

성 명	생년월일	임 기	신규선임 여부	사외이사 여부	주요경력	현 직	최종학력	국 적
			신규/연임					한국

【집중투표제 도입․폐지 세부내역】

구 분	현행 정관	개정 정관
집중투표제 도입
집중투표제 폐지

○○ 주식회사 정기(임시)주주총회 부의안건 변경

➡ 신고시기：이사회결의일로부터 1일 이내

➡ 신고서류：이사회의사록 사본 등 제출가능 관계서류

① 변경내용

가. 추가내용

- 이사 선임의 건(사내이사와 사외이사를 구분)

- 주식매수선택권 부여의 건

- 이사 및 감사 보수한도 승인의 건

나. 삭제내용

- 정관 일부 변경의 건

② 이사회결의일：○○○○년 ○○월 ○○일

* 관련공시일：○○○○년 ○○월 ○○일

○○주식회사 정기(임시)주주총회 개최 결의 일부변경

➡ 신고시기：이사회결의일로부터 1일 이내

➡ 신고서류：이사회의사록 사본 등 제출가능 관계서류

① 변경내용

가. 주총일 : (변경전) ○○○○년 ○○월 ○○일 ○○시
(변경후) ○○○○년 ○○월 ○○일 ○○시

나. 주총장소 : (변경전) ○○시 ○○구 ○○동 ○○번지
(변경후) ○○시 ○○구 ○○동 ○○번지

② 변경사유：○○○○

③ 이사회결의일：○○○○년 ○○월 ○○일

* 관련공시일：○○○○년 ○○월 ○○일

○○주식회사 임시주주총회 개최 취소결의

➡ 신고시기：이사회결의일로부터 1일 이내

➡ 신고서류：이사회의사록 사본 등 제출가능 관계서류

① 취소사유：영업일부 양도계약과 관련된 조건 협의 지연

② 이사회결의일：○○○○년 ○○월 ○○일

* 관련공시일：○○○○년 ○○월 ○○일

○○주식회사 정기주주총회 결과

➡ 신고시기：주주총회결의일로부터 1일 이내

➡ 신고서류：주주총회의사록 사본, 감사보고서상의 감사의견, 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서(결손금처리계산서) 등 제출가능 관계서류

① 제○○기 재무제표 승인(단위：백만원)

- 자산총계：○○   - 매 출 액：○○

- 부채총계：○○   - 영업이익：○○

- 자본총계：○○   - 법인세비용차감전순이익：○○

- 자 본 금：○○   - 당기순이익：○○

- 외부감사인의 감사의견：적정/한정/부적정/의견거절

② 배당내역 : 배당금 ○○,○○○,○○○원 또는 해당사항 없음

- 현금배당 : 주당 ○○○원 (액면 ○○%)

- 주식배당 : 주당 ○.○주 (배당률 ○○%)

③ 정관 일부변경 : 원안대로 승인

가. 1주의 금액：○,○○○원 → ○,○○○원

나. 공고방법의 변경：○○○○ → ○○○○

다. 신주인수권 배제조항 추가

라. 주식매수선택권 부여범위 변경

④ 이사선임(사내이사와 사외이사를 구분)：○○○, ○○○

⑤ 감사선임：○○○

⑥ 이사의 보수한도：○○○,○○○,○○○원

⑦ 감사의 보수한도：○○○,○○○,○○○원

⑧ 주총일：○○○○년 ○○월 ○○일

* 관련공시일：○○○○년 ○○월 ○○일

【사내이사선임 세부내역】

성 명	생년월일	임 기	신규선임 여부	주요경력	현 직	최종학력	국 적
			신규/연임				한국

【사외이사선임 세부내역】

성 명	생년월일	임 기	신규선임 여부	주요경력	현 직	최종학력	국 적
			신규/연임				한국

【감사선임 세부내역】

성 명	생년월일	임 기	신규선임 여부	상근 여부	주요경력	현 직	최종학력	국 적
			신규/연임	상근/비상근				한국

【감사위원선임 세부내역】

성 명	생년월일	임 기	신규선임 여 부	사외이사 여부	주요경력	현 직	최종학력	국 적
			신규/연임					한국

【집중투표제 도입․폐지 세부내역】

구 분	현행 정관	개정 정관
집중투표제 도입
집중투표제 폐지

○○주식회사 임시주주총회 결과

➡ 신고시기：주주총회결의일로부터 1일 이내

➡ 신고서류：주주총회의사록 사본 등 제출가능 관계서류

① 결의사항

가. 이사선임(사내이사와 사외이사를 구분) : ○○○, ○○○

나. 정관 일부변경 : 원안대로 승인

- 발행예정주식수 변경：○,○○○,○○○주 → ○,○○○,○○○주

- 주식매수선택권 부여범위 변경

다. 주식매수선택권 부여 : 원안대로 승인

② 주총일：○○○○년 ○○월 ○○일

* 관련공시일：○○○○년 ○○월 ○○일

【사내이사선임 세부내역】

성 명	생년월일	임 기	신규선임 여부	주요경력	현 직	최종학력	국 적
			신규/연임				한국

【사외이사선임 세부내역】

성 명	생년월일	임 기	신규선임 여부	주요경력	현 직	최종학력	국 적
			신규/연임				한국